2024-10-28来源:网易新闻

年内超30家券商收投行业务罚单,监管趋严

来源:港股那点事

格隆汇10月27日|据一财,今年以来,已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施,收到的“罚单”数量超60张。此前,证监会通报了今年证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。从检查情况看,对违规问题多、情节严重的开源证券

...警示函等行政监管措施,人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

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